【邮金融】光大证券非金融企业债务融资主承销业务被暂停


发布时间:2021-05-10 19:01:13 阅读量:7499 作者:俞宇

资料显示,协会于2012年11月28日公布,国泰君安、招商证券和光大证券等10家证券公司获银行间市场非金融企业债务融资工具主承销商业务资质邮金融。

光大证券公告显示,公司20日收到的中国银行间市场交易商协会《关于开展非金融企业债务融资工具主承销业务规范自查的通知》称,暂停光大证券非金融企业债务融资工具主承销业务。自查结果和相关整改方案应于30日前报协会。

通知指出,光大证券近日出现的交易异常事件反映出光大证券在内控合规、风险管理等方面存在重大问题,不符合交易商协会关于主承销类会员应建立健全风险管理和内部控制制度的自律管理相关要求邮金融。为维护市场秩序,确保光大证券规范开展非金融企业债务融资工具相关业务,协会要求光大证券采取以下措施:

一是暂停光大证券非金融企业债务融资工具主承销业务邮金融。待相关问题查明后,协会将依据协会自律规则和证券公司类主承销商管理要求对光大证券存在的问题采取相应自律管理措施。

二是光大证券应对非金融企业债务融资工具业务相关业务流程、电子系统、内控合规、风险管理、人员管理等体系进行自查,认真查找存在的问题,并提出相应的整改方案。

三是光大证券对于此前主承销的已发行债务融资工具应继续履职尽责到债务融资工具存续期结束。光大证券应协调联席主承销商切实负起责任,共同认真履行相关职责。

四是在调查和整改期间,光大证券应严格遵守相关法规和协会自律规则,规范开展银行间市场各项业务,履行各项义务和职责,并对协会相关调查和自律管理予以配合。

公告介绍,光大证券于2012年11月28日获非金融企业债务融资工具主承销业务资格,由于该业务在公司尚处于起步阶段,截至目前公司在该业务上实现项目收入约54万元。

Wind数据显示,2012年,银行间市场中期票据和短期融资券合计发行1812期,募集资金约2.7万亿元,分别比上一年度增加65%和47%。非金融企业债务融资工具的发行量和市场存量已居债券市场首位。

另据公告,光大证券21日收到上海证监局《关于对光大证券股份有限公司采取责令限期改正、限制业务活动监管措施的决定》,责令公司限期改正,并进行内部责任追究,在2013年8月19日至2013年11月18日期间,暂停公司策略投资部证券自营业务。光大证券需及时向上海证监局书面报告整改及责任追究情况。

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网友评论:

来自毕节的网友说:评论时间:2021-05-10

喜欢上你,并不是你长的好不好看的原因,而是你在特殊的时间里给了我别人给不了的感觉,我喜欢的样子你都有。回复


来自晋江的网友说:评论时间:2021-05-10

起一座虹桥,指点着永恒的逍遥,在嘹亮的歌声里消纳了无穷的苦厄。回复


来自漳平的网友说:评论时间:2021-05-10

很多时候,我只是想能有个你,紧紧抱着我不放,直到我的心情真的好起来。回复


来自毕节的网友说:评论时间:2021-05-10

总是有一个人,一直住在心底,却消失在生活里。回复


来自叶城的网友说:评论时间:2021-05-10

读书到底是为了什么,如果我们排除做学问很实际的目的,读书就是我在吸取营养,把自己丰富起来。我自己感觉,读书最愉快的是什么时候,是你突然发现“我也有这个思想”。最快乐的时候是把你本来已经有的,你却不知道的东西唤醒了。回复


来自常德的网友说:评论时间:2021-05-09

这城市总是风很大,孤独的人总是晚回家,外面不像你想的那么好,风雨都要自己挡,愿每个独自走夜路的你都足够坚强。回复


来自邹城的网友说:评论时间:2021-05-09

请珍惜你身边默默爱你的人。或许,有一天当他真的离开了。你会发现,离不开彼此的,是你,不是他。回复


来自瓦房店的网友说:评论时间:2021-05-09

有时候,坚持了你最不想干的事情之后,会得到你最想要的东西。回复


来自靖江的网友说:评论时间:2021-05-08

咫尺与天涯的距离,说远是一辈子,说近也只是一句话。回复


来自东台的网友说:评论时间:2021-05-08

相爱时,我们明明是两个人,却为何感觉只有独自一人?分开后,明明只是独自一人,却为何依然解脱不了两个人?感情的寂寞,大概在于:爱和解脱,都无法彻底。回复


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